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2019-05-02 23:51:18

  科创板特供│科创板转融券规则出台;上交所修改科创板股票上市规则

赵一蕙 

科创板转融通证券出借和转融券

业务相关规则出台

为完善科创板多空平衡机制,促进科创板转融通证券出借和转融券业务发展,经中国证监会批准,上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司于4月30日联合发布《上海证券交易所 中国证券金融股份有限公司 中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》,并自发布之日起施行。

相关机制安排主要包括:

一是明确科创板证券出借及转融券业务的标的证券范围。科创板证券出借的标的证券范围,与上交所公布的可融券卖出标的证券范围一致。科创板转融券业务标的证券名单由中证金融确定并公布。

二是扩大券源。一方面推动落实公募基金、社保基金等机构作为出借人参与科创板证券出借业务;另一方面落实《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的相关规定,战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板证券出借。

三是提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率。市场主体可通过约定申报、非约定申报方式参与科创板证券出借、科创板转融券业务。其中,通过约定申报方式达成成交的,上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整,从而使借入人可实时借入证券,办理相关业务。

四是提高市场化水平、降低业务成本。为提升出借人和借入人参与科创板转融券业务的意愿,满足参与者双方多样化需求,在科创板推出市场化的转融券约定申报方式,引入市场化的费率、期限确定机制,并降低保证金比例及科创板转融券约定申报的费率差。

五是明确经中国证监会批准,中证金融可将自有或依法筹集的证券出借给证券公司,供其用于做市与风险对冲,相关事项另行规定。

上交所修改科创板股票上市规则

4月30日,上交所网站发布了关于修改《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知。

记者对比发现,两则规则均有三处修改,其中两处完全一致,另一处略有不同。据了解,此次修改主要系根据证监会新发布的《上市公司章程指引》而做出,同时,此次修改进一步规范上市公司治理,完善中小投资者保护。

一是《股票上市规则》和《科创板股票上市规则》在“董事、监事和高级管理人员”相关规定中,均新增“董事每届任期不得超过3年,任期届满可连选连任。董事由股东大会选举和更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。”

二是《股票上市规则》在“董事会、监事会和股东大会决议”这一章“股东大会决议”这一节中,新增“股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。

现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。”

而《科创板股票上市规则》则是对第四章“公司治理”中“规范运行”这一节相应条款就进行修改。

原规定为:上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序,制定股东大会议事规则,并列入公司章程或者作为章程附件。上市公司应当采用网络投票、累积投票、征集投票等方式,保障股东参与权和表决权。

修改后规定为:上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序,制定股东大会议事规则,并列入公司章程或者作为章程附件。

股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。

上市公司应当根据相关规则采用累积投票、征集投票等方式,保障股东表决权。

三是《股票上市规则》在“其他重大事项”这一章“权益变动和收购”这一节中,新增“上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的,应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前,相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。”

而《科创板股票上市规则》在第四章“公司治理”中“规范运行”这一节新增了上述条款,内容一致。

来源:北京快三统计

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