2019-05-02 22:35:43
新浪财经讯 4月28日，近日，中银国际证券股份有限公司因合规人员配备不符合要求，被上海证监局采取出具警示函的监管措施。
经查，中银国际证券股份有限公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。
上海证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
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